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英大證券保薦資格存疑 深圳證監(jiān)局已介入調查

發(fā)布時間:2015/11/12 5:20:25文章來源:電商招聘網 job003.cn瀏覽次數(shù):2440次


英大沒有ipo項目,在審項目也沒有,據(jù)稱上海有一個輔導期項目,也隨著上海投行團隊的裁撤或遭不保

  英大證券裁撤上海投行團隊之后,保薦代表人維持4人,而連續(xù)三年從事保薦業(yè)務的人員不足20人。據(jù)理財周報記者獲得的內部名單,其投行人數(shù)已不符合監(jiān)管層對保薦機構的要求,目前英大證券正在招兵買馬。

  近日,理財周報記者獲悉,前英大證券員工向深圳證監(jiān)局舉報,稱2010年從事保薦相關業(yè)務的人員不足20人,英大證券在申報保薦資格時存在虛假陳述。此后人員逐漸流失,英大證券在2011年執(zhí)業(yè)報告中未及時反映情況。

  目前,深圳證監(jiān)局已介入調查,“現(xiàn)任投行負責人楊祺被深圳證監(jiān)局約談,英大證券已經上報了相關材料進行解釋?!币幻槿藢碡斨軋笥浾咄嘎?。

  “人數(shù)不夠維系保薦機構資格,這在行業(yè)內是挺少見的,英大證券的業(yè)務資格會不會被暫停很難判斷”,深圳有關業(yè)內人士表示,“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管,如果情況屬實也應該由證監(jiān)會下達處罰決定。”

  深圳證監(jiān)局介入調查信息源:中國電商人才網_www.job003.cn_雄鷹標志

  兩周前,本報曾作報道,英大證券裁撤上海投行團隊,涉及5名投行人員,均屬于“最近三年從事保薦相關業(yè)務的人員(簡稱業(yè)務熟手)”。

  據(jù)記者最近獲得的內部名單,截至2012年12月底,包括原總經理郭暉、副總經理李淵彬、范志承,英大投資銀行業(yè)務部共有31名員工。信息源:電子商務招聘網_www.job003.cn_雄鷹標志

  其中,下設綜合管理部、質量控制部、資本市場部、業(yè)務一部、業(yè)務二部、業(yè)務三部和債券業(yè)務部。其中業(yè)務一部、業(yè)務二部、業(yè)務三部各分布于深圳、北京、上海,分別有4人、9人、6人。

  英大證券前投行員工告訴記者,其中有三名文件專管員不具備從業(yè)資格,另外每個業(yè)務部共三名無職務人員系剛畢業(yè)學生,無從業(yè)資格。也就是說投行部的從業(yè)人員只有25人,加上上海投行部被裁撤的5名業(yè)務熟手,實際上現(xiàn)有投行從業(yè)人員只有20人。

  “而保薦業(yè)務熟手只有8名”,上述員工表示,“加上從國信證券挖角的保薦代表人賀耀輝,保代人數(shù)勉強維持4人,但業(yè)務熟手人數(shù)已經嚴重低于監(jiān)管層的規(guī)定?!?

  英大證券對記者表示,統(tǒng)計口徑不一致,人數(shù)會有出入,不過就算將所有剩下的人員算做熟手,人數(shù)依然沒有滿足“從業(yè)人員不少于35人”的要求。

  近日,理財周報記者獲悉,深圳證監(jiān)局已介入調查。“現(xiàn)任投行負責人楊祺被約談”,上述知情人透露,“楊祺讓辦公室做了一份材料上報給深圳證監(jiān)局,實際上他們并不了解投行的情況。”

  據(jù)深圳一名證券行業(yè)獵頭透露,英大證券目前正在招兵買馬。不過,按照英大現(xiàn)行壓縮成本的做法,保代的待遇相比之前可能會低一些。

  “人數(shù)不夠維系保薦機構資格,這在行業(yè)是挺少見的,英大的業(yè)務資格會不會被暫停很難判斷”,業(yè)內人士表示,“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管,如果情況屬實也應該由證監(jiān)會下達處罰決定?!?

  申報資格存虛假陳述?

  《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第九條規(guī)定,證券公司申請保薦機構資格,應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員(業(yè)務熟手)不少于20人;符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

  如果說英大證券投行現(xiàn)有人數(shù)不足,存在空檔期,那也只是暫時性的問題。實際上真正的問題是,英大證券前員工向記者透露,英大證券在申報保薦業(yè)務資格的文件中,存在虛假陳述。

  他指出,當時上報的申請文件包括投行業(yè)務負責人郭暉,以及5名保薦代表人李毅、李淵彬、吉萍、黃山、劉會霞。還有業(yè)務熟手14人:業(yè)務一部雷凌,業(yè)務二部石亮、楊浩、相大鵬、丁寧、赫征、李斐、石瑩,業(yè)務三部申沛源、戴景勇、許卉林。另外還有王年華、王一崗、彭鵬等人。

  但實際上,業(yè)務熟手符合條件的只有11人。王年華任職于固定收益部,而英大證券的固定收益部只做投資方面業(yè)務,不屬于“從事保薦相關業(yè)務”。王一崗、彭鵬只達成初步就職意向,未實際入職。

  理財周報記者查閱中國證券業(yè)協(xié)會記錄,王一崗只就職過中信證券,彭鵬有過在英大證券的執(zhí)業(yè)記錄,不過很快就供職于國開行。

  2011年在英大證券獲得保薦業(yè)務機構之后,當年并未引進人員,相反地有3名熟手離職,包括李毅(保薦代表人)、雷凌。這時,英大證券“近3年從事保薦相關業(yè)務的人員”和“從業(yè)人員”已經少于規(guī)定人數(shù)。

  “英大在2011年的執(zhí)業(yè)報告中也沒有及時反映這種情況?!鄙鲜鰡T工表示,2012年,人員更是出現(xiàn)大量流失。除業(yè)務熟手相大鵬、丁寧、王年華(固定收益)等外,還有其他具有從業(yè)資格的人員楊愛萍、曹衛(wèi)紅、鄧再強、王安定、黃憲奇等悉數(shù)離開。

  加上裁撤了上海投行團隊,造成上述投行從業(yè)人員不足的情況。而英大是否存在虛報人數(shù)獲取保薦資格,還得由監(jiān)管層進一步核查。

  曾有意與五礦集團重組

  理財周報記者獲悉,在2012年7月以前,“英大證券曾有意賣給五礦集團,但最后不了了之”,一名知情人士告訴記者。

  據(jù)內部員工透露,一直以來英大投行團隊的力量不足以大刀闊斧地開展ipo業(yè)務,領導層甚至曾經有過“放棄保薦業(yè)務”的想法。

  實際上,獲得保薦機構資格近兩年的英大證券沒有任何ipo項目,在審項目也沒有。據(jù)稱上海有一個項目正在輔導期,不過隨著上海投行團隊的裁撤,項目能否保住就不得而知。

  而靠著股東方國家電網的幾單債券發(fā)行,“連投行的人都養(yǎng)不活”,英大前員工表示。

  不只是英大證券,這也許是很多由搞實業(yè)央企控股的券商所擔憂的。英大證券的管理層大部分出身于電力系統(tǒng),對金融企業(yè)的管理并不熟稔,甚至目前對投行的上班時間也仍有規(guī)定。

  此外,像中航證券業(yè)績面臨中航工業(yè)集團的壓力,薪酬結構也受到干涉。而世紀證券則苦惱于北京首旅集團不能為其增資,只能等待重組。

  不過,一名業(yè)內人士表示,“即使英大證券賣給了五礦集團,五礦也依然是大型央企,恐怕很難有大的起色。何況國家電網剛剛增資了10個億,可能也想把證券經營好?!?br />信息源:免費發(fā)布招聘信息_www.rcxx.com_免費招聘網


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